审核员职责
1. 遵守相应的审核要求。
2. 传达和阐明审核要求。
3. 有效地策划和履行被赋予的职责。
4. 将观察结果形成文件。
5. 报告审核结果。
6. 验证所采取的纠正措施的有效性。
7. 收存和保护与审核有关的文件。
8. 按要求提高这些文件。
9. 确保这些文件的机密性。
10. 谨慎处理特殊的信息。
11. 配合并支持审核组长的工作。
审核组长职责
1. 全权负责审核工作。
2. 协助选择审核组的其它成员。
3. 制订审核计划。
4. 代表审核组同受审方的管理者接触。
5. 提高审核报告。
合格审核员应具备的能力
（一）具体工作能力
1. 从事审核准备工作的能力 审核员应能编制审核计划、组织审核组、初审文件、
编写检查表等等。
2. 从事现场审核的能力 审核员应具备善用词语、耐心听讲、思路清楚和灵活
应变等交流的能力；同时善于捕捉各种信息，并有能力进性筛选和验证。
3. 编写审核报告的能力 审核员应能按规定格式编写内容完整、文字简练的正
式审核报告。
4. 从事跟踪与监督的能力 审核员应能对受审方的纠正措施计划的实施及其有
效性进行跟踪和验证。
（二）基本能力
缺乏这些能力就会被认为具有某种生理或习惯方面的缺陷而不适于从事这一职业。
1. 交流的能力。要善于表达自己的意思，也要善于理解对方所表达的意思。所以审核员在“口头”和“笔头”两方面都应有表达的能力，还要有较强的理解对方所表达的内容的能力。
2. 合作的能力: 审核员是在群体中工作的，他的工作成绩效很大程度上取决于与他人合作的能力。善于处理人际关系是审核员应具备的一种能力。
3. 分析判断的能力: 审核工作中出现许多问题，往往需要审核员在较短的时间内作出分析判断。正确的分析判断──方面是建立在知识和经验之上的，另一方面也有赖于正确的思想方法和工作方法。不能设想一个思想逻辑混乱、工作没有条理的审核员能对问题作出正确的判断和决策。
4. 独立工作的能力 : 审核员往往需要独挡一面，在某一范围独立完成某项审核任务。对审核员来说，摆脱依赖心理，独立开展工作的能力是应当具备的。
5. 应变的能力: 审核工作中客观情况变化甚多，不能完全符合准备阶段的各种计划设想。所以善于应付情况的变化而采取应急或调整措施十分重要。应变的目的是始终控制审核的主动权和力求达到既定的审核目的。对各种可能变化的情况多加设想，以便随时有对策可以应付；另一方面也靠在实际审核中积累应变经验。
6. 善于学习的能力 :审核员需要不断学习各种有关的知识。有时往往要在较短的时间内掌握某一方面的基本知识，这时学习方法就显得特别重要。
审核员的正确工作方法（技巧）
一、少讲、多看、多问、多听
审核员只要自己没有表现欲，一般情况下是可以不主动讲话的（首、未次会议的组长发言例外），
（一） 就题咨询
遇到某事有不合格因素，受审方可能会问你：“请问我们该怎么做才算正确？”“我们的程序该作何修改？”“如果这般¼¼做，是否算合格？”¼¼此时作为一个审核员应明确指出，审核员的任务只在调查是否合格。（内审员，可以就方向性意见提出建议，但最好在提出不合格报告后再提建议）。
（二）请作裁判
遇到某事有不合格因素，受审方内部产生了争论，这时有人会请你发表意见，判断谁是谁非。此时你应切记不要扮演裁判员角色，否则宝贵的时间将浪费在阐述为什么谁对谁错上面，而你的检查表将无法按进度完成。
（三）重复阐述
有的部门负责人直到审核员到了本部门，临时请教。此时审核员不应重复阐述审核组长在首次会议上的讲话，而应抓紧审核。
二、选择正确的对象提问
问题应向负责进行该项质量活动的部门或个人提出，而不要向无关的部门或人员提问；否则就会文不对题，浪费时间。
三、正确地提出问题
审核员应当明确地、针对要了解的问题提问，用不着像在商业或外交谈判中那样采用旁敲侧击的办法。更不要提出外行的或错误的问题。否则你的职业形象将大受影响。
四、封闭式问题和开启式问题相结合
问题一般可以分为封闭式和开启式两种。前者可用“是”、“否”、“有”、“无”等简短的词来回答。后者则需要对方作较详细的说明或解释。封闭式的问题可以得出明确无误的答案，但信息量很少。开启式的问题可以引出较多的信息，有助于调查的深入，但花费时间较多。两者要合理结合，不可偏废。
开启式的问题中，还可分为下列几类：
1. 主题式问题 这是主题非常明确，开门见山式的问题。
2. 扩展式问题 这是在会话基础上逐渐进入较高层次的交流时的问题。
3. 征求意见式问题 这种问题可以鼓励被审人员提供更多的信息。但征求意见式问题不宜多提，否则会产生离题太远、浪费时间的后果。
4. 设想式问题 这类问题也要注意适当掌握，不宜任意设想许多特殊情况请被审人员回答。
审核时常以封闭式的问题开始，继之以许多开启式问题，最后以一两个封闭式问题结束。这就是两种问题结合使用的典型方式。
五、提问与索看相结合
审核员在提问时经常问及文件及实际情况，这时可在提问中同时索取需要观看的文件或提同要观看现场。这样就等于临时又增加了一些检查的样本，对检查表起了补充的作用。这些问看结合的做法，既可使审核步步深入，又可避免单纯问答谈话那种单调的审核方式，比较有效。但也要注意避免当对方出示一大堆文件后，审核员就中止提问，埋头细读的做法。
六、联想和追溯
质量体系本身是一个完整的事物，各要素之间有内在的联系。因此审核员应养成联想和追溯的习惯。例如从进货检验记录中出现许多不合格就应联想到分供方的评定有无问题，而到有关部门追溯其评定记录。
七、创造一个良好的审核气氛
使审核成为仿佛是在进行工作研究而不要使对方经常意识到自己处于受审的地位。为此，审核员应平等、和气待人；注意听人讲话；认真记笔记；不时地用点头、注视、附和等方式对对方谈话表示感兴趣等等。如发现了不合格要对方领导签字时，要耐心说明理由。如对方态度粗暴也不要与之争吵。只有这样，才能使审核顺利进行。
八、现场审核的沟通技巧
（一）、面谈技巧
a） 选择恰当的面谈对象，比如所谈问题的具体操作者或负责人，当然也不反对从其它人那里获得线索，再带着线索审核；
b） 自始至终保持礼貌、友善的态度，如：对误解有耐心，避免反驳对方的话，多用“请”及“谢谢”等；
c） 说得少，听得多，说以提问或引导为主，避免长篇叙述自己的见解；
d） 尽量营造一种轻松但不失严肃的气氛；
（二）、提问技巧
a） 提问应与当时的场景结合，忌机械地照搬检查表的顺序；
b） 不要连珠炮式地发问，应给对方思考的时间；
c） 不能建议或暗示某种答案；
d） 不说带个人倾向性的话或有情绪的话；
e） 提问往往有下述几种方式，应多利用开放及思考式的方式：
·封闭式——可以用“是”、“不是”或一两个字就能回答的提问方式；
·开放式——以能得到较多信息为目的的提问方式，如“怎样？”“如何？”“什么？”等；
·思考式——可围绕问题展开讨论以便获得更多信息的提问方式，如：“为什么？”“请告诉我……”等。
（三）、聆听技巧
a） 持平等、真诚、善意的态度；
b） 专注、认真、有耐心并及时反馈；
c） 多鼓励讲话者；
d） 努力理解对方回答的思路，捕捉相关信息，再进一步展开；
（四）、验证思路
一般情况下，审核员在得到回答后，常采用“请给我看……”的语句，如果客观证据一时拿不出，审核员应记下此细节，以防遗忘。审核员不能凭某人说的就是客观事实而忽略对其进行验证。被访问人员（除当事人或负责人）的陈述，一般也并不能作为客观证据。验证通常有以下思路：
a） 有没有。不能因为回答得很圆满，审核就到此止步，还要按照审核依据，验证应具备的文件、记录等是否存在，是否符合要求；
b） 做没做。不能因文件、记录准备得好，就认为符合要求了，还要进行现场观察、检查，判断实际是否做了；
c) 做得怎样。不能因为已按文件做了，就认为符合要求了，还要检查实际做的结果是否有效，是否真正进入了受控状态。
（五）、典型情况的应对技巧
实际审核中会遇到各种各样的人，由于这些人对审核持不同的看法，就会产生不同的态度，审核员应针对不同的情况采取适当的应对技巧。
1、 没问题型
表现：这种人试图使审核员产生“优秀”的看法，只给你看好的一面，对差的地方就搪塞了事。
应对技巧是：坚持全面审核，覆盖检查表内容。
2、 抵触型
表现：不欢迎任何批评，轻视审核员的意见，不与审核员合作。
应对技巧是：保持冷静，坚持审核，对查到的问题作清楚耐心的说明。
3、 掩盖型
表现：尽可能少说话、少回答问题，即使回答问题也兜个圈子，力图使审核员少了解真实情况。
应对技巧是：耐心、容忍，灵敏变换问法或直接查记录、查现场，直至达到目的。
4、 一问三不知型
表现：对所提问题以情况不熟悉为由不作回答。
应对技巧是：请求受审核方领导另派熟悉情况陪同人员；
5、 高谈阔论型
表现：对审核员提出的问题旁征博引。高谈阔论，与你进行理论探讨，想利用专业方面的优势震住审核员，减缓审核进度。
应对技巧是：及时插入最实际的问题，不与其辩论理论问题或技术问题。
6、 办不到型
表现：当审核员提出问题时，以实际行不通、做不到、没必要、太繁琐等为理由向你解释，不肯确认问题。
应对技巧是：清楚、耐心地说明这是标准的要求，审核是标准与实际核对的过程。
7、 主动暴露型
表现：向审核员介绍存在的问题，并推卸责任。
应对技巧是：核实其介绍的问题，但不可介入受审核方的人际矛盾。
8、 求饶型
表现：承认审核员查到的问题，但要求审核员高抬贵手，不要判不合格项，并表示立即纠正。
应对技巧是：坚持原则，但对受审核方可表示同情，持理解的态度。
9、 故意拖延型
表现：千方百计转移审核员的审核目标、精力和时间，你让他取资料，他迟迟不提供过来，你让他介绍，他海阔天空吹一通；或者口才特好，总爱主动介绍一些无关的情况；或者经常溜号，要寻找才来等。
应对技巧是：尽量避免做不相干的事，周密计划，保持审核目标明确，要主动客气地打断不相干的介绍，催促受审核方提交资料，不与人深入地讨论问题等。
10、 过度热情型
表现：对审核员非常客气热情，泡茶递烟供水果等，以此淡化审核气氛。
应对技巧是：审核时尽量少应酬，通常不吃水果之类的食物，客气但严肃。
